Theo đó, đã bãi bỏ yêu cầu chưa từng bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt theo pháp luật hoặc đã chấp hành xong quyết định xử phạt sau 01 năm, trong trường hợp xử phạt đối với điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho cá nhân. Như vậy, từ ngày 01/11/2012, cá nhân muốn hành nghề môi giới chứng khoán chỉ cần đáp ứng các điều kiện như: Có trình độ đại học trở lên; đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (CCHNCK), phù hợp với loại CCHNCK đề nghị cấp; có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán; có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh.
Cũng theo Thông tư này, sơ yếu lý lịch của cá nhân đề nghị cấp CCHNCK được thay bằng bản thông tin cá nhân của người đó trong vòng 06 tháng gần nhất tính đến ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ, được chứng thực chữ ký của người khai. Theo đó, từ ngày 01/11/2012, hồ sơ đề nghị cấp CCHNCK đối với cá nhân trong nước bao gồm: Giấy đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong vòng sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ hợp lệ, được chứng thực chữ ký của người khai; Phiếu Lý lịch tư pháp được cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ, kèm theo bản sao hợp lệ giấy chứng minh nhân dân hoặc hộ chiếu còn giá trị sử dụng; Bản sao hợp lệ bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ; Bản sao hợp lệ chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đã được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài (nếu có); Bản sao hợp lệ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các văn bằng được phép miễn giảm chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán; Kết quả thi sát hạch phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp; Hai (02) ảnh 4x6 chụp trong vòng sáu (06) tháng gần nhất tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán; Trường hợp đề nghị cấp Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ, hồ sơ phải bổ sung tài liệu do tổ chức có thẩm quyền xác nhận, chứng minh người đề nghị cấp chứng chỉ đã có đủ năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng (trừ các trường hợp được miễn giảm).
Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/11/2012.